案例分析练习题

案例一（20分） 某市A拍卖行在吸收民间资本、增资扩股至900万元人民币之后，迫切要扩大经营规模，于是采取了一些措施：（1）未经工商登记注册和行业管理部门审批，在另一城市组建子公司，开展拍卖业务，获利50万元；（2）从外地收购艺术品和古董来当地拍卖，其中有唐代的唐三彩等，经过多场拍卖获利100万元；（3）从其他拍卖行以高薪挖来多名拍卖师，其中有的拍卖师还没有办理完拍卖师资格证书的变更、注册手续就开始在该拍卖行主持拍卖会，通过上述活动扩大了拍卖行的业务，取得了丰收的利润。 但是，A拍卖行却接连收到了行政机关和拍卖行业协会的处罚。 请分析，本案例中A拍卖行有哪些违法违规行为，应受何种处罚？ 案例二、（20分） 2002年6月，某拍卖行接受某公司委托，对该公司所属的一批设备进行公开拍卖。这批设备中大部分是1999年的进口设备，进口时享受海关免税政策。按照我国现行的进出口关税收缴规定，免税进口设备在海关监控期间内（一般为五年）产权转让时，受让人必须具有免税资格，或补缴足额的海关税。拍卖前，在该拍卖行发布的拍卖公告和标的展示中都有特别做出了说明，提醒竞买人注意。公告发出后，有多家咨询，并实地查看了标的，最后有5家符合竞买条件的企业，按照规定输了竞买登记，并缴纳了保证金。10月10日拍卖会如期举行。这些设备是国有资产，经过评估及财政部门审核批准，最后确定保留价为500万。起拍前，拍卖师又进一步重申：竞买成交7日内，买受人必须提交免税额度不少于90万美元的当地海关证明，或者补缴人民币233.6万元的海关税方可撮全部设备。持16号牌的竞买人，以最高价人民币1000万元成交，该企业法定代表人委托其代理人音乐会了全部价款和约定的佣金。可是，过了约定日期，买受人没能提交免税证明。拍卖公司三次发函并多次打电话催促其改选承诺，否则将按照违约处理，后果自负。最后，该买受人表示其无法取得当地海关免税证明，又不能补缴233.6万元人民币的税，提出将买受人更名为他提供的第三人，即将此设备转给第三人。拍卖行予以拒绝。随后，该买受人又向法院以拍卖中竞买人资格不符合条件为由，请求法院判令拍卖无效。 问题： 1、买受人提出的更名请求是否合法？ 2、买受人提出的拍卖无效的理由是否成立？ 3、拍卖行应如何处理？ 案例三 A公司是一家国有独资企业，其持有上市公司B公司60%的股份。1999年，A公司向银行借款3亿元，期限2年，同时，将其持有的B公司的15%股份质押给银行作为担保。借款期限届满，A公司无力偿还，被银行诉至人民法院，人民法院判决A公司败诉，判决书生效后，应银行的申请，人民法院对A公司质押的15%的B公司的股份采取了冻结措施，并准备予以强制执行。 问题： 1、强制执行前，银行向人民法院申请以股份抵债，人民法院是否应予以支持？为什么？ 2、人民法院拟依法对冻结的股份进行拍卖，A公司推荐与自己关系较好的甲拍卖行，B公司则推荐一直有业务关系的乙拍卖行，银行则推荐长期合作的丙拍卖行，按照法律规定，最终如何确定拍卖行？ 3、拍卖行接手拍卖后，发现与一般的拍卖程序有诸多的不同，本案中拍卖行应注意哪些特别的要求？ 案例四 某拍卖行接受委托拍卖一套二手房。办理了委托手续后，拍卖待批宝贝 经验丰富的拍卖师范院校关某负责竞买人的登记工作，并主持拍卖。关某知道他的朋友某甲正想购买一套条件相同的二手房，便于工作及时通知了某甲登记参加竞买，并约定在拍卖时两人均不举牌。同时关某以种种理由拒绝其他竞买人的登记，并私下将该标的的保留介告诉了某甲。因为害怕事后被人发现，关某在拍卖前称病请假，于是拍卖行临时决定由具备拍卖从业人员资格，并且刚刚参加完拍卖师资格考试的王某主持拍卖。某甲通过拍卖以保留价获得该套房产。 问题： 1、拍卖师关某和关心集体某甲的行为发球何种性质的行为？请说明理由。 2、关某的行为违反了我国法律、行政法规或行业规范的什么规定？可能承担何种法律责任？应当由哪个部门来追究？ 3、某甲的行为违反了我国法律、行政法规的什么规定？可能承担何种法律责任？应当由哪个部门来追究？ 4、拍卖行安排王某主持拍卖是否合法？为什么？ 案例五 某拍卖公司是一家注册资本200万元的小型拍卖企业，最近出现了亏损。为了扭转亏损的局面该公司采取了三项亲措施：一是举办了两场文物拍卖；二是通过低价买断的方式买进物品，然后再将其拍卖获取利润；三是私下与另一家拍卖公司注册的当地著名拍卖师张某达成协议，由张某来帮助主持拍卖会，以次扩大该公司的影响。 问题： 1、拍卖公司采取的第一项新措施是否合法？请说明理由。 2、拍卖公司采取的第二项新措施是否合法？请说明理由。 3、拍卖公司采取的第二项新措施是否合法？请说明理由。 4、请分析拍卖师张某行为的违法性和他可能面临的处罚或处分是什么？